第一章 總則
第一條 為深入實施國家和上海知識產權戰略綱要，進一步規范上海市企事業專利工作試點和示范單位（以下簡稱“試點示范單位”）的認定和管理，根據《上海市專利資助辦法》，制定本辦法。
第二條 試點示范單位的創建以本市產業發展需求為導向，以提高企事業單位專利創造、運用、保護和管理水平為核心，以試點促推廣普及，以示范促深化發展，鼓勵和引導企事業單位進一步構筑知識產權競爭優勢，充分發揮知識產權在建設創新型城市中的支撐保障作用。
第三條 試點示范單位的認定和管理，遵循“企業主體、擇優認定、動態管理、公平公正”的原則，重點支持發明專利和戰略性新興產業專利工作。
第四條 市知識產權局會同相關委辦局組成市企事業專利工作試點示范單位認定和管理工作協調小組，負責指導、協調試點示范單位的認定和管理工作。
第五條 市知識產權局負責試點示范單位的認定和管理，主要職責為：
（一）組織試點示范單位的申報、認定、管理和考核工作。
（二）審核試點示范單位的專利工作計劃和經費預算。
（三）負責試點示范單位認定和管理工作總結及績效評價報告。
（四）開展宣傳、培訓和表彰活動，推廣專利工作經驗。
（五）承擔試點示范單位認定和管理系統及專家庫的建設和運行維護。
第六條 市知識產權局依托知識產權專家庫，充分發揮專家在試點示范單位認定和管理工作中的決策咨詢作用。
第二章 申請與認定
第七條 申請認定試點示范單位的，應為在本市注冊或登記3年以上具有獨立法人資格的企事業單位。
企業應屬于國家和本市重點發展的產業領域，治理結構完善，管理制度健全，經營狀況良好，近兩年保持盈利。
事業單位應與企業建立產學研合作機制，積極支持國家和本市重點產業發展。
第八條 申請認定專利工作試點單位的，還應具備以下基本條件：
（一）機構和制度：高度重視專利工作，已設置專利管理或成果轉化機構，已制定較為健全的專利管理和激勵制度并有效實施，至少配備1名專利工作者。
（二）專利創造：企業擁有有效發明專利不少于5件；事業單位擁有有效發明專利不少于20件。企事業單位專利電子申請率不低于90%，近三年發明專利申請量保持增長，且無非正常專利申請。
（三）專利實施：近三年，企業的授權發明專利實施率不低于50%，專利許可、轉讓及專利產品銷售收入占企業當年總收入的比例不低于40%。近三年，事業單位的授權發明專利實施率不低于20%，發明專利授權量超過300件的，實施率不低于10%。
（四）人員培訓：重視開展專利宣傳培訓活動，管理人員及科技工作人員的培訓率達到60%，員工的培訓率達到40%。
（五）專利保護：專利保護意識較強，近三年內無行政和司法程序認定的侵犯知識產權行為。
第九條 試點單位期滿驗收通過后三年內，可申請認定專利工作示范單位，并具備以下基本條件：
（一）機構和制度：企業將專利管理機構作為整體管理架構的重要組成部分；事業單位已建立專利實施轉化機構或建立了產學研合作平臺。企事業單位至少配備1名專利管理工程師，基本實現專利工作電子化管理。
（二）專利創造：企業擁有有效發明專利不少于10件，且積極申請國（境）外專利；事業單位擁有有效發明專利不少于30件。企事業單位專利電子申請率達到100%，近三年發明專利申請量保持增長，且無非正常專利申請。
（三）專利實施：近三年，企業的授權發明專利實施率不低于70%，專利許可、轉讓及專利產品銷售收入占企業當年總收入的比例不低于60%。近三年，事業單位的授權發明專利實施率不低于30%，發明專利授權量超過300件的，實施率不低于20%。
（四）人員培訓：將知識產權文化融入企業文化建設；管理人員及科技工作人員的培訓率達到80%，員工的培訓率達到60%；已建立較完善的專利人才多層次培養機制。
（五）專利保護：專利保護和糾紛應對能力強，具有健全的知識產權糾紛處理工作制度和應對機制，近五年內無行政和司法程序認定的侵犯知識產權行為。
（六）專利戰略：企業制定并實施專利戰略，已建立專利專題數據庫或通過其他專利信息利用渠道，積極開展專利戰略和預警分析。事業單位已制定專利工作的發展規劃，已建立產學研相結合的專利創造和運營體系。
第十條 符合條件的企事業單位可以按照市知識產權局發布的申報通知要求進行自主申報。鼓勵主管部門、區縣知識產權局、集團公司、保薦機構等積極推薦。
第十一條 申報材料包括企事業單位專利工作情況說明和試點示范專利工作方案等。
企事業單位應按照有關專利工作要求，立足自身發展戰略，針對工作薄弱環節，制定試點示范專利工作方案。工作方案應有明確的目標、任務和措施，內容包括：專利管理標準化建設,專利戰略制定與實施,專利數據庫、預警平臺建設,專利托管、質押、轉讓和許可,專利人才培訓,專利維權,其他專利工作。
第十二條 市知識產權局組織專家對申報材料進行評審，必要時可要求申報單位進行陳述和答辯，或對申報單位進行實地考察。
第十三條 市知識產權局對專家評審結果進行匯總和審議，審議通過的，在部門網站上予以公示，公示期不少于7個工作日。
公示有異議的，對舉報的有關問題進行核查，核查屬實的，不予認定。
第十四條 經認定的試點示范單位名單在市知識產權局網站予以公告，并頒發試點示范單位證書。
試點單位每年認定100家，示范單位每年認定50家。試點示范單位中，企業比例均不低于80%。
第三章 管理和考核
第十五條 專利工作試點單位的試點期限為兩年，給予總額不超過40萬元的專項資助。專利工作示范單位的示范期限為兩年，給予總額不超過60萬元的專項資助。
第十六條 試點示范單位應按要求提交試點示范期限內的專利工作計劃和經費預算。工作計劃和經費預算應根據申請和認定階段的專利工作方案制定。
市知識產權局對工作計劃和經費預算進行審核，審核同意的，與試點示范單位簽訂項目實施合同，并預撥不超過專項資助總額70%的資金。
第十七條 區縣知識產權局負責轄區內試點示范單位的相關工作，按要求統計項目實施和項目資金使用情況，配合相關部門做好項目的調查、分析、研究等工作。
第十八條 試點示范單位應認真執行項目實施合同，并提交年度工作報告。
項目實施過程中，確需調整工作計劃的，應及時提出申請。市知識產權局進行評估后，決定是否同意調整，必要時可停止項目實施，并視情況追回相應的資金。
第十九條 試點示范單位應在項目實施合同期滿后兩個月內提出驗收申請，并按要求提交項目實施報告和預算執行情況等材料。市知識產權局組織專家或委托第三方機構進行項目驗收。
項目驗收包括任務驗收和財務驗收。
第二十條 任務驗收可采取會議審查、實地考察、現場測試、功能演示等方式進行。
任務驗收的主要內容包括：項目實施合同的任務目標和考核指標的完成情況，制度建設、人才培養和體制機制創新情況等。
未完成項目實施合同的主要任務目標和考核指標，或所提供的驗收文件、資料、數據不真實的，不得通過驗收。
第二十一條 任務驗收和財務驗收結論均為通過時，項目驗收結論為通過，并撥付專項資助余額資金。
未通過驗收的，應在收到驗收結論書后的6個月之內完成整改工作，再次提出驗收申請。
第二十二條 專項資助經費的開支范圍、申報、管理和財務驗收，按照《上海市專利資助資金管理辦法》執行。
第四章 監督
第二十三條 試點示范單位在申請認定和項目實施過程中，弄虛作假，嚴重侵犯知識產權，挪用、擠占專項資金，或嚴重違反其他法律法規的，取消其試點示范單位稱號，5年內不得再次申請認定，同時將其不良記錄記入上海市社會信用聯合征信系統，并依法追究法律責任。
第二十四條 相關工作人員在試點示范單位認定和管理工作中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究法律責任。
第五章 附則
第二十五條 本辦法由市知識產權局負責解釋。
第二十六條 本辦法自2013年1月1日起施行，有效期至2014年12月31日。